Криминалистика

Связи криминалистики с общественными науками: философией, этикой, логикой, психологией продуктивны и практически не ограничены. На основе философских учений (теории познания, теории отражения, учения об индивидуальности объектов материального мира и т. д.) формируются и развиваются учения о методах криминалистики, теория идентификации и др., что позволяет более глубоко проникнуть в сущность изучаемых закономерностей.

В теоретических исследованиях и реализации рекомендаций криминалистики нельзя обойтись без учета положений этики. Этика – наука о морали, формулирующая общесоциальные идеи о должном поведении, о добре и зле в виде идеалов, моральных принципов, норм поведения. Они выступают в качестве основополагающих начал при разработке ряда теоретических проблем криминалистики, определяют нравственные критерии реализации ее рекомендаций на практике в рамках профессиональной этики следователя, судьи, эксперта и др.

В теоретических исследованиях и разработке криминалистикой практических рекомендаций не обойтись без широкого использования законов логического мышления, таких его приемов и процедур, как анализ и синтез, дедукция и индукция, абстрагирование, обобщение, аналогия, силлогизм. Использование положений логики позволило разработать учения о криминалистической версии, оценке доказательств и направлений их использования в ходе расследования, а также «логику следствия», логические основы общих положений криминалистической тактики и др.

Данные психологии используются криминалистикой в первую очередь при разработке тактических приемов производства отдельных следственных действий. Они составляют также один из важных элементов научных основ ряда частных криминалистических теорий (например, учения о личности преступника, о способе совершения им преступлений, об организации расследования, о криминалистических версиях и др.) и разрабатываемых на этой основе рекомендаций психологического воздействия на лиц, препятствующих установлению истины по уголовному делу. Наиболее широко данные психологии реализуются в криминалистической тактике и методике расследования преступлений. Велико значение психологии для развития почерковедения, автороведения, идентификации человека по признакам устной речи и т. д.

Разветвленные связи имеются у криминалистики с естественными и техническими науками, причем под воздействием научно-технического прогресса они непрерывно расширяются. Связи с этими науками в основном заключаются в творческом использовании их достижений для разработки новых и совершенствования существующих средств и методов расследования преступлений. В ряде случаев средства и методы естественных и технических наук используются в криминалистических целях непосредственно. Таким образом, под влиянием научно-технического прогресса в сферу криминалистики вовлекаются все новые области знания, но при этом возникает и «обратная связь»: достижения криминалистики, ее усовершенствованные средства и методы начинают использоваться в археологии, биологии, судебной медицине и т. д.

Отдельно нужно сказать о связи криминалистики и судебной экспертологии (теории судебной экспертизы).

В современных условиях трудно представить уголовное дело, при производстве которого не назначались бы экспертизы. Но абсолютное большинство из них с криминалистикой, юриспруденцией в целом никак не связаны. Важно понимать, что в статусе эксперта лицо, компетентное в какой-либо области науки, техники, искусства или ремесла, вовлекают в судопроизводство правоприменители – следователи и судьи. Они определяют, кого именно пригласить и когда, руководствуясь в т. ч. рекомендациями криминалистов. Эксперт проводит исследование в пределах своей профессиональной компетенции. Как использовать в процессе доказывания полученную от него информацию, решает правоприменитель. В этом принципиальное различие криминалистики и судебной экспертологии.

Криминалистика – юридическая наука, поскольку ее объект, предмет и задачи, разрабатываемые средства, приемы и методы лежат в области правовых явлений. Рекомендации, разрабатываемые криминалистикой в целях борьбы с преступностью, опираются на положения нормативных правовых актов, применяются в соответствии с законодательно закрепленными требованиями.

Глава 2. История развития криминалистики

План

§ 1. Становление криминалистики как науки.

§ 2. Развитие криминалистики в Советском Союзе.

§ 3. Криминалистика в России в XXI в.

§ 4. Развитие криминалистики за рубежом.

§ 1. Становление криминалистики как науки

Понять истинное содержание науки невозможно без изучения истории ее становления и развития. Любой объект научного познания, а с позиции науковедения к таковым относится и научное знание, требует своего исследования сквозь призму его истории. Рассмотрение вопроса об истории криминалистики имеет важнейшее научно-методическое значение не только при проведении научных исследований, но и при освоении ее учебного курса.

Отдельные приемы и средства ведения следствия, содержащие своего рода криминалистические знания, были известны издавна: в странах Древнего Востока, Египте, Древней Греции и Древнем Риме, в частности, использовали разного рода следы для розыска людей, был разработан метод описания человека по признакам внешности.

Как самостоятельная наука криминалистика начала формироваться в конце XIX в. Первые тактические рекомендации можно найти в трудах по уголовному процессу, например в двухтомном издании «Руководство по судебному расследованию» Людвига фон Ягеманна (Франкфурт-на-Майне, 1838, 1842 гг.), сочинениях «Опыт краткого руководства для производства следствий» Н. Орлова (Москва, 1833 г.), «Основания уголовного судопроизводства с применением к российскому уголовному судопроизводству» Я. И. Баршева (Санкт-Петербург, 1841 г.), «Об уголовном преследовании, дознании и предварительном исследовании преступлений по судебным уставам 1864 г.» А. А. Квачевского (Санкт-Петербург, 1866–1870 гг.). Излагаемые авторами рекомендации преимущественно основывались на житейском опыте и здравом смысле и не имели научного обоснования.

Австрийский следователь, профессор Грацкого и Пражского университетов Ганс Гросс обобщил опыт расследования преступлений, а также данные об используемых в то время средствах и методах ведения следствия: в 1892 г. он написал книгу «Руководство для судебных следователей как система криминалистики», тем самым дав наименование новой области научных знаний (от лат. criminalis – «относящийся к преступлению»). Вклад Г. Гросса в развитие криминалистики этим не исчерпывается: в 1895–1896 гг. он создал уголовный музей в Граце, ставший, по сути, первым в мире музеем криминалистики; в 1898 г. основал журнал «Архив для уголовной антропологии и криминалистики», выходивший в свет на протяжении 16 лет; добился развития криминалистики как университетской учебной дисциплины.

Заслуга Г. Гросса в том, что он заложил основы консолидации имеющихся знаний о средствах, приемах и методах расследования преступлений в рамках самостоятельной науки. В то же время разработку отдельных направлений криминалистики вели Альфонс Бертильон, Вильям Гершель, Генри Фулдс, Альберт Вейнгарт и другие исследователи (об их работах будет сказано в соответствующих главах учебника).

Широкую известность приобрел швейцарский криминалист Рудольф Арчибальд Рейсс, сфера научных интересов которого лежала прежде всего в области криминалистической экспертизы вещественных доказательств. В 1908 г. при университете в Лозанне он основал криминалистическую лабораторию и начал проводить курсы подготовки по криминалистике для чинов полиции и судебного ведомства.

В 1910 г. Эдмоном Локаром была открыта криминалистическая лаборатория в Лионе. Он проводил дактилоскопические и трасологические исследования, изучал письменные документы и микрообъекты. Именно Локар сформулировал один из ключевых постулатов криминалистики: каждый контакт оставляет след. Результатом его многолетней работы стало семитомное издание «Руководство по криминалистике» (1931–1935 гг.).

В 1889 г. профессора Ф. фон Лист (Германия), Г. А. Ван-Гаммель (Голландия) и А. Принс (Бельгия) инициировали создание Международного союза криминалистов, основной задачей которого в тот период времени стало научное исследование сущности преступления, причин преступности и мер борьбы с нею. В качестве органов управления Международного союза криминалистов выступали международные конгрессы (съезды) и центральное бюро. Первоначально созыв конгрессов был ежегодным, затем – раз в три, потом – раз в пять лет. Всего состоялись 12 конгрессов; в 1902 г. конгресс проводился в Санкт-Петербурге. Были сформированы 14 национальных групп, одна из которых работала в России. На общих съездах национальных групп рассматривали, как правило, вопросы: 1) процессуального характера; 2) о международных мерах борьбы с преступностью; 3) уголовной политики. В августе 1895 г. на конгрессе в Линце (Австрия) обсуждалась подготовка криминалистов-практиков, которую предлагалось осуществлять в образовательных учреждениях. В разные годы союз объединял более 1 200 членов, из которых 405 входили в «русскую группу». С началом Первой мировой войны Международный союз криминалистов прекратил свою деятельность[2].

Важнейшая роль в становлении криминалистики в России принадлежит Е. Ф. Буринскому, который в 1889 г. открыл судебно-фотографическую лабораторию в Санкт-Петербурге (до этого экспертных учреждений в России не существовало). В 1903 г. он издал фундаментальный труд «Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею». Таким образом, он одним из первых начал проводить изыскания в области теории и практики судебной экспертизы.

Развитию криминалистических знаний в первой половине ХХ в. способствовало посещение в 1911–1912 гг. группой российских юристов криминалистических курсов А. Рейсса в Лозанне, а также опубликование на русском языке трудов зарубежных ученых.

В 1908 г. вышла в свет «Настольная книга криминалиста-практика», подготовленная С. Н. Трегубовым (известным как судебный деятель, сенатор, профессор уголовного права Александровской военно-юридической академии и Императорского училища правоведения, где впервые в России он прочитал курс по криминалистике). В 1915 г. была опубликована его работа «Основы уголовной техники. Научно-технические приемы расследования преступлений». В июле 1916 г. по инициативе С. Н. Трегубова в Петрограде прошел первый съезд экспертов-криминалистов.

Внедряя в отечественную практику идеи зарубежных криминалистов в области дактилоскопии, В. И. Лебедев в 1909 г. провел первую в России дактилоскопическую экспертизу по делу об убийстве, а в 1912 г. издал книгу «Искусство раскрытия преступлений. Дактилоскопия (пальцепечатание)». Кроме того, он активно развивал кинологическую службу (в 1907 г. из-под его пера вышла первая в России книга «Полицейские собаки») и криминалистическую (уголовную) регистрацию.

В 1910 г. впервые в учебных заведениях Российской империи по ходатайству ученого-криминалиста А. Д. Киселева и профессора судебной медицины Харьковского императорского университета Н. С. Бокариуса начинают читать курс криминалистики.

В 1912–1914 гг. в России были открыты первые кабинеты научно-судебной экспертизы.

В 1916 г. в Петрограде вышла в свет книга Б. Л. Бразоля «Очерки по следственной части. История. Практика», в которой рассматривались проблемы криминалистической тактики, прежде всего следственного осмотра и обыска.

Этот исторический период развития криминалистики в Российской империи отмечен работой выдающихся сыщиков. Так, с 1908 г. вплоть до Октябрьской революции 1917 г. сыскную полицию Москвы возглавлял Аркадий Францевич Кошко, активно внедрявший в практику раскрытия и расследования преступлений дактилоскопию. Он успешно совмещал методы сыскной работы и криминалистики, в связи с чем его называли русским Шерлоком Холмсом.

Таким образом, для первоначального этапа развития криминалистики характерно следующее: формирование предпосылок для последующего создания теоретических основ криминалистики; разработка криминалистической (уголовной) регистрации преступников; становление криминалистических методов работы с вещественными доказательствами; зарождение некоторых приемов и методов организации расследования; создание Международного союза криминалистов.

§ 2. Развитие криминалистики в советском союзе

В советский период отечественная криминалистика продолжила свое развитие в особых исторических реалиях: механизм буржуазного государства был разрушен, органы полиции, суда и прокуратуры ликвидированы. Иными стали социально-политические ориентиры криминалистики, которая была обращена на службу партийно-государственному аппарату, использовалась для борьбы с контрреволюцией, спекуляцией, саботажем. Коренным образом изменились ее правовая и методологическая основы, поскольку уголовное и уголовно-процессуальное законодательство было радикально пересмотрено. Все это не могло не отразиться на содержании и практическом применении криминалистических средств, приемов и методов.

Концепции зарубежных криминалистов подверглись критике и ревизии. Ведущие отечественные специалисты В. И. Лебедев, С. Н. Трегубов, Б. Л. Бразоль и некоторые другие эмигрировали. Тем не менее советские криминалисты постепенно накапливали эмпирический материал, решали задачи по развитию науки, расширению сферы использования ее рекомендаций на практике.

Первый этап (1918–1940 гг.) характеризуется сугубо практической направленностью проводимых научных исследований. Обобщался опыт применения заимствованных из других сфер методов и средств, а также методов и средств, разработанных криминалистами самостоятельно. Переводились на русский язык работы зарубежных криминалистов. Этот этап советского периода развития криминалистики связан с научной и практической деятельностью С. А. Голунского, В. И. Громова, С. М. Потапова, Б. М. Шавера, И. Н. Якимова и др. Они пришли в науку, хорошо зная практику борьбы с преступностью, обобщая ее достижения в целях совершенствования средств и методов расследования преступлений.

В 1925 г. в Харькове открыли Институт научно-судебной экспертизы. В 1932 г. при МУРе был организован кабинет экспертизы, преобразованный в 1935 г. в научно-техническое отделение московской милиции.

В 1927–1928 гг. при НКВД СССР начали работать курсы подготовки специалистов в области криминалистики. В 1930-е гг. криминалистику стали преподавать на юридических факультетах университетов, в специальных учебных заведениях системы НКВД.

В 1935–1936 гг. вышел в свет первый отечественный учебник по криминалистике, в котором были разделы по уголовной технике и тактике, а также методике расследования преступлений. В нем был сконцентрирован и обобщен достигнутый к тому времени уровень развития науки. В 1938–1939 гг. учебник переиздали с некоторыми исправлениями и дополнениями.

В 1935 г. открылась криминалистическая лаборатория при Московском правовом институте. Аналогичные лаборатории были созданы при Ленинградском, Свердловском, Саратовском, Иркутском, Казанском, Ташкентском и других юридических вузах. Лаборатории создавались как научно-технические базы для обучения студентов, однако в них проводились также экспертные и научно-исследовательские работы.

Второй этап (1940–1960 гг.) связан с обобщением богатого эмпирического материала, ставшего основой для формирования ряда криминалистических теорий и учений. На данном этапе закладывались методологические основы криминалистики, разрабатывалась научная база ее разделов. Было сформулировано учение о предмете криминалистики как юридической науки о технических средствах и тактических приемах работы с судебными доказательствами в целях раскрытия и предотвращения преступлений.

Большое внимание уделялось разработке проблем трасологии и баллистики, которые получили оригинальное решение в трудах Б. М. Комаринца и Б. И. Шевченко, опубликовавших монографии, ставшие настольными книгами следователей и экспертов. Совершенствовались методы и средства запечатлевающей и исследовательской фотографии. Дальнейшее развитие получили уголовная регистрация, учения о следственной версии и планировании расследования. Велись исследования и в области тактики отдельных следственных действий: осмотра, обыска, допроса, очной ставки и др.

Тяжелые военные условия 1941–1945 гг. поставили перед отечественными криминалистами новые сложные задачи. Обострилась проблема разработки способов выявления фальшивых документов, изготавливаемых фашистскими спецслужбами для своих агентов, засылаемых в тыл. С этим вопросом тесно переплетался другой – экспертиза оттисков печатей и штампов, машинописных и рукописных текстов, поскольку все документы имели такие оттиски, заполнялись от руки либо с помощью машинописи. Немалые трудности вызывали исследования поддельных продуктовых карточек и иных документов, регулирующих распределение продуктов питания среди населения. Особую актуальность приобрела разработка методик расследования различных воинских преступлений, таких как дезертирство, неповиновение командиру, членовредительство с целью уклонения от участия в боевых действиях и др.

В 1941 г. вышел в свет переведенный с французского языка упоминавшийся выше капитальный труд Э. Локара «Руководство по криминалистике», в котором подробно рассматривались вопросы дактилоскопии, пальмо- и плантоскопии, графометрии, исследования пыли, а также документов, отпечатанных на пишущих машинах.

В 1946 г. была издана монография П. И. Тарасова-Родионова «Предварительное следствие». В ней рассматривался широкий круг проблем, преимущественно организационные и тактические основы, принципы и методы ведения следствия, тактика следственных действий, вопросы, разрешаемые в ходе судебных экспертиз. Больше внимания уделялось и методикам расследования отдельных видов преступлений: хищений, убийств, пожаров и поджогов, транспортных происшествий.

С начала 1950-х гг. стали организовываться самостоятельные кафедры криминалистики в высших учебных юридических учреждениях.

В 1944 г. в Москве открыли Центральную криминалистическую лабораторию Народного комиссариата юстиции, которая в 1946 г. вошла в состав Всесоюзного института юридических наук. В 1948–1951 гг. научно-исследовательские криминалистические лаборатории Министерства юстиции СССР появились в Ленинграде, Ростове-на-Дону, Хабаровске, Саратове, Свердловске, Новосибирске, Минске. В 1962 г. начал функционировать Центральный НИИ судебных экспертиз.

В 1946 г. в Москве был создан Научно-исследовательский институт криминалистики МВД СССР (в 1969 г. преобразован во ВНИИ МВД СССР).

В феврале 1949 г. учредили ВНИИ криминалистики при Прокуратуре СССР, который обобщал следственную и экспертную практику, занимался совершенствованием научно-технических средств и методов борьбы с преступностью. В 1963 г. он был переориентирован на изучение причин и разработку мер предупреждения преступности, а в 1989 г. – на решение проблем укрепления законности и правопорядка.

В 1954 г. в органах прокуратуры была введена должность прокуроров-криминалистов и образованы кабинеты криминалистики.

Третий этап (1970–1991 гг.) характеризуется нарастанием интенсивности формирования общей теории отечественной криминалистики. К этому времени был накоплен богатый эмпирический материал, послуживший основой для углубленных науковедческих изысканий. Общая теория стала той базой, которая обеспечила рост значимости криминалистики, содействовала всестороннему исследованию сущности предварительного расследования, оперативно-разыскной деятельности, судебной и экспертной деятельности, дальнейшей разработке и совершенствованию средств, методов и приемов борьбы с преступностью. Все направления криминалистической науки, ее частные теории и учения обогащались благодаря обращению к психологии, социологии, теории вероятностей, логике, прогностике, кибернетике, моделированию, информатике, другим передовым направлениям развития научной мысли.

Поступательное развитие российской криминалистики привело к выделению из нее в качестве самостоятельных отраслей знаний теории ОРД и судебной психологии. Возникли направления, связанные с применением в криминалистике положений кибернетики, психолингвистики, теории игр, информатики, теории моделирования. Стали развиваться новые виды криминалистических экспертиз, разрабатываться приемы и методы использования в расследовании преступлений специальных знаний самого широкого спектра.

Общая теория криминалистики способствовала дальнейшему развитию учения о планировании расследования, выдвижении и проверке криминалистических версий. Объектом изучения стала природа следственных действий, начал разрабатываться ряд новых перспективных направлений: учения о следственных ситуациях, криминалистических операциях, тактических комбинациях, алгоритмизации и программировании расследования.

Методика расследования отдельных видов преступлений также углубила и расширила свои основы, полнее определила исходные положения, в т. ч. предмет, систему, принципы и задачи, место в структуре науки.

В 1977–1979 гг. Р. С. Белкиным был издан первый отечественный фундаментальный труд «Курс советской криминалистики» в 3 томах.

Политические и социально-экономические преобразования, произошедшие во всех сферах жизни страны на рубеже 1980–1990-х гг., оказали значительное влияние на структуру и динамику преступности, что побудило российских ученых вновь обратиться к теоретическим и методологическим проблемам науки и одновременно искать отвечающие запросам практики решения прикладных задач.

В 1990 г. Россия вступила в Интерпол, крупнейшую в мире международную полицейскую организацию, в состав которой сейчас входят около 200 государств. Для обеспечения международного полицейского сотрудничества по линии Интерпола каждое государство определяет орган, который будет выступать в качестве национального центрального бюро (НЦБ), осуществляющего взаимодействие с национальными правоохранительными ведомствами, НЦБ стран – членов Интерпола и его Генеральным секретариатом. В России таким органом является Национальное центральное бюро Интерпола Министерства внутренних дел Российской Федерации.

После распада СССР в 1991 г. многие известные советские криминалисты оказались в новых суверенных государствах за пределами России, где продолжили свою научную деятельность. Однако большинство из них по-прежнему поддерживали научные связи, совместными усилиями развивая теорию и повышая эффективность практики противодействия преступности.

§ 3. Криминалистика в россии в XXI в.

На рубеже тысячелетий криминалисты столкнулись с новыми вызовами: стремительно развивающиеся технологии кардинально изменили жизнь человека и общества в целом. Это послужило толчком для развития научной мысли, а также структурных изменений в системе правоохранительных органов.

Так, в 1992 г. была создана Федеральная служба налоговой полиции Российской Федерации (далее – ФСНП России), выполнявшая функции по предупреждению, выявлению, пресечению, раскрытию и расследованию нарушений законодательства о налогах и сборах, являющихся преступлениями или административными правонарушениями. Принятие в 1998 г. Налогового кодекса РФ и развитие налогового законодательства в целом привело к упразднению ФСНП России в 2003 г.

С 2002 по 2016 г. функционировала Федеральная служба Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиков (далее – ФСКН России), в числе полномочий которой были выявление, предупреждение, пресечение, раскрытие и предварительное расследование преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ.

Эмпирический материал и накопленные указанными службами знания стали основой для разработки новых частных методик расследования соответствующих видов и групп преступлений.

Осознание специфики судебной экспертизы и криминалистики как видов практической деятельности во второй половине ХХ в. привело ученых к выводу о необходимости формирования новой отрасли знания – судебной экспертологии. Размежевание криминалистики с наукой, призванной изучать теоретическое, правовое, организационное и методическое обеспечение судебно-экспертной деятельности, произошло в марте 1994 г., когда приказом Госкомвуза России в номенклатуру образовательных специальностей была введена специальность «Судебная экспертиза».

В 2015 г. Министерством труда и социальной защиты Российской Федерации был утвержден профессиональный стандарт «Следователь-криминалист», в настоящее время используемый при подготовке криминалистов и в ходе криминалистического сопровождения предварительного расследования преступлений.