скачать книгу бесплатно
Уголовный процесс европейских государств
Коллектив авторов
В издании представлены достаточно разные национальные типы уголовного процесса в рамках Европы для предоставления возможности читателю их сравнения: Англия и Уэльс, немецкоязычные государства (Австрия, Германия и Швейцария), Франция, Испания, государства бывшего «социалистического лагеря» (Болгария, Польша), балтийские государства (Латвия, Литва), восточноевропейские государства (Беларусь, Молдова, Украина). В работе также освещаются общие положения современного уголовно-процессуального права в Европе и вопросы его гармонизации в рамках Европейского cоюза.
Нормативные правовые акты использованы по состоянию на 1 сентября 2017 г.
Предназначено для студентов, обучающихся по направлению «Юриспруденция», учреждений, обеспечивающих получение высшего образования, аспирантов и преподавателей. Представляет интерес для судей, адвокатов, прокурорских работников, иных специалистов и руководителей различных организаций.
В. Луцик, А. Войнарович, В. Савченко, Т. Садовая, В. Самарин, А. Трефилов, В. Юрчишин
Уголовный процесс европейских государств
© Коллектив авторов, 2018
© ООО «Проспект», 2018
* * *
Авторы:
Луцик В. В., Войнарович А. Б., Савченко В. А., Садовая Т. В., Самарин В. И., Трефилов А. А., Юрчишин В. Д.
Рецензенты:
Качалова О. В., доктор юридических наук, доцент, заведующая отделом проблем уголовного судопроизводства Российского государственного университета правосудия;
Нор В. Т., доктор юридических наук, профессор, заведующий кафедрой уголовного процесса и криминалистики Львовского национального университета им. И. Франко, академик Национальной академии правовых наук Украины.
Под редакцией кандидата юридических наук, доцента В. И. Самарина (Белорусский государственный университет, Беларусь); кандидата юридических наук, доцента В. В. Луцика (Львовский национальный университет, Украина).
Условные обозначения
ЕАЭС – Евразийский экономический Союз
Европейская конвенция по правам человека – Конвенция о защите прав человека и основных свобод, заключенная в Риме 4 ноября 1950 г.
ЕС – Европейский союз
ЕСПЧ – Европейский Суд по правам человека
ООН – Организация Объединенный Наций
ОРД – оперативно-розыскная деятельность
СЕ – Совет Европы
УК Австрии – Уголовный кодекс Австрийской Республики (Strafgesetzbuch) от 23 января 1974 г.
УК Болгарии – Уголовный кодекс Республики Болгария (Наказателен кодекс) от 2 апреля 1968 г.
УК Литвы – Уголовный кодекс Литовской Республики (Baudziamasis kodeksas) от 26 сентября 2000 г.
УК Польши – Уголовный кодекс Польской Республики (Kodeks karny) от 6 июня 1997 г.
УК Украины – Уголовный кодекс Украины (Кримiнальний кодекс) от 5 апреля 2001 г.
УК ФРГ – Уголовный кодекс Федеративной Республики Германия (Strafgesetzbuch) от 15 мая 1871 г.
УПЗ Испании – Уголовно-процессуальный закон Королевства Испании (Ley de enjuiciamiento criminal) от 14 сентября 1882 г.
УПЗ Латвии – Уголовно-процессуальный закон Латвийской Республики (Kriminalprocesa likums) от 21 апреля 2005 г.
УПК Австрии – Уголовно-процессуальный кодекс Австрийской Республики (Strafproze?ordnung) от 1873 г.
УПК Беларуси – Уголовно-процессуальный кодекс Республики Беларусь (Крымiнальна-працэсуальны кодэкс) от 16 июля 1999 г.
УПК Болгарии – Уголовно-процессуальный кодекс Республики Болгария (Наказателно-процесуален кодекс) от 28 октября 2005 г.
УПК Италии – Уголовно-процессуальный кодекс Итальянской Республики (Codice di procedura penale) от 22 сентября 1988 г.
УПК Литвы – Уголовно-процессуальный кодекс Литовской Республики (Baudziamojo proceso kodeksas) от 14 марта 2002 г.
УПК Молдовы – Уголовно-процессуальный кодекс Республики Молдова (Codul de procedura penala) от 14 марта 2003 г.
УПК Польши – Уголовно-процессуальный кодекс Польской Республики (Kodeks postepowania karnego) от 6 июня 1997 г.
УПК Португалии – Уголовно-процессуальный кодекс Португалии (Cоdigo de processo penal) от 22 января 1987 г.
УПК Украины – Уголовно-процессуальный кодекс Украины (Кримiнальний процесуальний кодекс) от 13 апреля 2012 г.
УПК Франции – Уголовно-процессуальный кодекс Французской Республики (Code de procеdure pеnale) от 23 декабря 1958 г.
УПК ФРГ – Уголовно-процессуальный кодекс Федеративной Республики Германия (Strafproze?ordnung) от 1 февраля 1877 г.
УПК Швейцарии – Уголовно-процессуальный кодекс Швейцарии (Strafprozessordnung / Code de procеdure pеnale / Codice di diritto processuale penale / Cudesch da procedura penala) от 5 октября 2007 г.
ФРГ – Федеративная Республика Германия
Предисловие
Современное уголовное судопроизводство подвергается перманентному изменению и реформированию, находится в поиске оптимального баланса интересов государства, общества и отдельных участников уголовного процесса, стремится идти в ногу с научно-техническим прогрессом. В последние годы в уголовном процессе появились новые институты: досудебное соглашение о сотрудничестве, дознание в сокращенной форме и др. Такие новации зачастую основываются на опыте законодательного регулирования и правоприменения, известному иностранному уголовно-процессуальному праву. В связи с этим неоспорима актуальность изучения уголовного судопроизводства зарубежных государств.
Кроме того, в сегодняшнем открытом мире с возрастанием международной составляющей и так называемого иностранного элемента в сфере борьбы с преступностью специалисту-юристу в сфере уголовного процесса закономерно требуются знания, выходящие за пределы национального правового поля, в том числе и института международной правовой помощи. А последний, кстати, допускает при соблюдении определенных условий возможность применения иностранного уголовно-процессуального права в отечественном процессе.
Знание состояния современного уголовно-процессуального права позволяется поддерживать активное общение с зарубежными коллегами, основанное на умении и готовности понимать друг друга, сопоставлении схожих правовых институтов и потенциале выработки взаимоприемлемых подходов.
Настоящее издание имеет своей целью восполнение имеющегося пробела актуальной учебной и монографической литературы в сфере уголовного процесса современных зарубежных государств. Авторы выбрали достаточно разные национальные типы уголовного процесса в рамках Европы для предоставления возможности читателю их сравнения: Англия и Уэльс, немецкоязычные государства (Австрия, Германия и Швейцария), Франция, Испания, государства бывшего социалистического лагеря (Болгария, Польша), балтийские государства (Латвия, Литва), восточно-европейские государства (Беларусь, Молдова, Украина). В работе также освещаются общие положения о современном уголовно-процессуальном праве в Европе, а также вопросы его гармонизации в рамках Европейского союза.
Книга будет полезна как студентам-юристам, решившим получить более фундаментальные знания по дисциплине «Уголовный процесс», аспирантам, активно оперирующим сравнительно-правовым методом исследования, так и практическим работникам, сталкивающимся с иностранным правом в сфере уголовного процесса либо участвующим в законотворческом процессе. Несомненный интерес работа должна представлять и для состоявшихся ученых-процессуалистов, желающих получить базовую информацию, касающуюся основных институтов уголовно-процессуального права, сложившихся в зарубежных европейских государствах.
Авторами использованы последние редакции уголовно-процессуальных законов анализируемых государств, а также актуальные литературные источники на языках оригиналов.
Вадим Игоревич Самарин, кандидат юридических наук, доцент,
Василий Васильевич Луцик, кандидат юридических наук, доцент
Раздел I. Уголовный процесс в странах Европы: современное состояние и тенденции развития
1.1. Исторические формы уголовного процесса в странах Европы: сущность и классификация
Уголовный процесс каждой страны представляет собой сложную систему, состоящую из большого числа различных «механизмов» и «деталей». Поэтому если рассматривать процессуальный порядок производства по уголовным делам в отдельно взятом конкретном государстве в определенный период его истории, то он будет по многим компонентам не только существенно отличаться от того, что имеет место в других государствах, но и чаще всего окажется неповторим по сравнению с теми процессуальными порядками, которые существовали в том же самом государстве на разных исторических этапах его развития. В результате возникает поразительное многообразие уголовно-процессуальных систем, наблюдаемое, образно говоря, «по вертикали» (во времени) и «по горизонтали» (в пространстве)
. Таким образом, порядок уголовного судопроизводства в каждом из государств на протяжении их развития имел свои особенности.
Многие юристы в сфере нормотворчества и правоприменения не учитывают типологические черты уголовного процесса, не до конца понимают его сущность. Но уголовно-процессуальная доктрина не могла бы претендовать на звание науки, если бы не пыталась преодолеть данное историческое и сравнительно-правовое многообразие, предложив некие абстрактные «формы», «типы» или «модели» уголовного процесса, являющиеся итогом эмпирического изучения конкретных уголовно-процессуальных систем, их последующую классификацию по определенным критериям и, наконец, максимальное обобщение на уровне «идеальных типов» или, если угодно, архетипов. Подобный подход имеет не только абстрактно-теоретическое, но и практическое значение, позволяя правильно понять вектор развития уголовного процесса той или иной страны, определить наиболее близкие ему уголовно-процессуальные системы других государств, уяснить место национальной уголовно-процессуальной модели на сравнительно-правовой карте мира. Это особенно важно в период проведения глобальных реформ (новых уголовно-процессуальных кодификаций), ведь каждой из них, как правило, предшествует аналитическая работа по осмыслению исторической формы уголовного процесса
.
О дискуссионности исследуемой темы свидетельствует, в частности, неопределенность терминологии. Научная терминология оперирует «моделями», «типами», «видами», «формами» и «историческими формами» уголовного процесса, среди которых фигурируют «состязательные», «розыскные», «исковые», «обвинительные», «инквизиционные», «следственные», «смешанные», «континентальные», «англосаксонские», «романо-германские», «охранные» и «гражданские». Даже в соответствующих разделах современных учебников по уголовному процессу не приводится понятие модели, типа, формы, вида уголовного процесса, отсутствует их систематизация.
В уголовно-процессуальной доктрине термин «модель уголовного процесса» используется уже давно, хотя так и не получил статус общепринятого научного термина. Одним из первых его стал употреблять Г. Пэкер, опубликовавший в 1964 г. свою работу, посвященную моделям надлежащего правосудия и контроля над преступностью
. Вслед за ним термином «модель» стал пользоваться М. Кинг, развивший и дополнивший модели Пэкера целым рядом новых моделей (именуемых моделями уголовной юстиции), часть из которых он назвал «процессуальными». В дальнейшем этот термин закрепился в науке и стал, по сути, традиционным. По мнению М. Стойко, модель возникает как мысленный образ, который содержательно наполняется реальными и идеальными чертами. Причем, она служит, в первую очередь, не цели формирования или развития какой-то теории, а цели управления моделирующим объектом
. Исходя из общего понимания термина модель (от лат. modutus – мера, образец, прообраз или формализованный аналог чего-то), категорию «модель уголовного процесса» можно определить как концептуальное выражение его осуществления (реализации) на практике. В теоретическом плане понятие модель может быть представлена в общенаучных категориях типа и вида
.
В уголовно-процессуальной теории под типом уголовного процесса понимают организацию производства по делу в зависимости от развитости состязательных основ, уровня гарантий прав участников, системы доказательств и способов их оценки. Именно тип процесса наиболее полно выражает последовательность развития уголовного права вместе с развитием общества. Итак, тип уголовного процесса отражает всю совокупность черт, характерных для определенного этапа общественного развития
.
В уголовно-процессуальной доктрине нет полного единства мнений по поводу точного числа исторических форм (моделей), определивших развитие уголовного судопроизводства и его современное состояние. Есть существенные различия и в их терминологическом обозначении (наименовании).
Категория «тип» в современной науке неразрывно связана с понятием «типология», то есть с методом научного познания, в основе которого лежит деление систем объектов и их дальнейшая систематизация с помощью обобщенной, идеализированной модели или типа. Типология служит одним из важнейших средств познания объекта и создания его теории
. В научном познании применяются различные ее формы. Типология является классификацией объектов по существенным признакам
. В науке уголовного процесса большинство ученых выделяет следующие три типологии уголовного процесса: идеальную, морфологическое и историческую.
Выделяя большое количество реально существующих или существовавших в прошлом режимов судопроизводства, мы переходим от общего – понятия идеальных типов и их видов – к особому и частному, от внутреннего – к внешнему, то есть получаем понятие «форма процесса», которая также является типом судопроизводства, однако не абстрактно-идеальным, а реальным
.
В этом смысле следует отличать друг от друга модель уголовного процесса как архетип (определенную абстракцию) и конкретные национальные уголовно-процессуальные системы, чаще всего на 100 % не соответствующие ни одному из выделяемых уголовно-процессуальных архетипов. Что касается расхождения в количестве моделей уголовного процесса, то оно чаще всего объясняется отнюдь не ошибочностью представлений тех или иных авторов, а использованием ими разных методологических подходов
. Так, западные авторы, как правило, выделяют только две модели уголовного процесса, которые возникли в результате исторического развития и сохраняют свое сравнительно-правовое значение в современном мире: обвинительный (accusatorial) уголовный процесс и инквизиционный (inquisitorial) уголовный процесс
.
Однако если к сравнительно-правовому критерию присоединить критерий исторический, то понятно: обе названные модели столь сильно видоизменились с течением веков, что в научном плане предстают в двух вариантах: архаичном (сугубо историческом) и современном. В результате мы получаем не две, а четыре формы: 1) архаичную обвинительную; 2) архаичную инквизиционную; 3) состязательную; 4) смешанную.
Но и это еще не все. Исторически сложилось так, что если модернизация обвинительной модели уголовного процесса по распространенному в науке мнению происходила плавно и подчас незаметно, не сопровождаясь «революционными» преобразованиями, то в развитии инквизиционного процесса имелся явный перелом, когда архаичный вариант уступил место современному – так называемому смешанному уголовному процессу. Иначе говоря, в случае с инквизиционным процессом мы сталкиваемся не только с эволюцией, но и с подлинной законодательной революцией, которая не должна ускользнуть от нашего внимания. В такой ситуации, исходя из сугубо методологических соображений, исторический критерий классификации имеет меньшее значение для обвинительного уголовного процесса и большее – для процесса инквизиционного, т. е. при выделении моделей уголовного процесса он вполне может применяться асимметрично. Следуя такой логике, мы получаем уже три формы уголовного процесса: 1) состязательная; 2) инквизиционная (обвинительная); 3) современная смешанная.
Установление лица, совершившего преступление, – объективно необходимый результат любой уголовно-процессуальной деятельности. Этот результат должен быть достоверным, или истинным, иначе все уголовное судопроизводство обернется произволом. Основное различие известных форм – допустимая строгость формы (формальность) и доля справедливости и объективности в производстве по делу – определяет различные пути достижения цели.
Историческая форма уголовного процесса – это форма организации процесса, которая обусловливает источник движения уголовного дела и основания процессуального статуса ее участников
. Обычно в теории уголовного процесса выделяют три вида исторической формы уголовного процесса, которую в литературе иногда называют идеальными типами: состязательную, розыскную и смешанную. При этом отмечалась зависимость формы процесса от следующих критериев: государственного (именно им определяется степень свободы личности), политического режима, уровня правовой культуры в обществе, а в целом – степени зрелости общества.
Такие идеальные формы уголовного процесса, как состязательная и розыскная, прямо противоположны друг другу, равноценны и не сменяют друг друга, кроме того, в чистом виде никогда не существуют. Любой уголовный процесс в реальной действительности осуществляется между состязательными и розыскными полюсами, двигаясь в направлении одного из них. Это и есть смешанное производство, нечто среднее между идеальными типами.
Немецкий юрист Кристиан Томушат (Cristian Tomuschat) употребил термин «европеизация права», назвав так свою научную публикацию, и заметив в ней, что взаимное сближение правопорядка в Европе – факт, который не нуждается в эмпирических обоснованиях. Так же, как технологическое развитие вышло за пределы национальных государств, произошло это и с правовыми институтами и принципами
. Эта тенденция присуща на современном этапе развития уголовно-процессуальной науки. Все отмеченные подходы к классификации форм уголовного процесса теоретически вполне допустимы и применяются как в отечественной, так и в западной уголовно-процессуальной науке. Учитывая разные подходы к исследованию форм (типов, моделей) в доктрине уголовного процесса, сейчас существует их многообразная классификация. Так, ученые в западной доктрине уголовного процесса использовали сравнительный подход к исследованию типов (форм, моделей) судопроизводства, что способствовало возникновению английского, немецкого, французского, бельгийского типов уголовного процесса. Доктрине отечественного уголовного процесса присущий исторический подход к исследованию форм уголовного процесса. Хотя, например, в уголовно-процессуальной науке Украины в основном используется категория «тип или форма уголовного процесса», в то время как в доктрине уголовного процесса России используется категория «модель уголовного процесса». Однако, интеграция исследований в западной и отечественной (национальной) уголовно-процессуальной науке будет способствовать возникновению новейших классификаций типов (форм, моделей) уголовного процесса. Вместе с тем современной наукой выделены наиболее распространенные формы уголовного судопроизводства, которые были характерны и для государств Европы.
1.2. Состязательный уголовный процесс стран Европы: сущность и классификация
Состязательная форма уголовного процесса исторически возникла очень рано – в тот период, когда не существовало еще четкой границы между уголовным и гражданским судопроизводством.
Состязательный уголовный процесс характеризуется тем, что деятельности стороны обвинения противопоставлена активная деятельность стороны защиты. Суд является независимым органом, не связан позицией ни одной из сторон и принимает решение о виновности или невиновности лица на основе исследования доказательств, как собранных в ходе предварительного расследования, так и дополнительно представленных сторонами.
В состязательном уголовном процессе публично-правовой интерес государства в осуществлении уголовного преследования сочетается с наличием у лица, в отношении которого разрешается вопрос о его виновности, широкого спектра прав, гарантирующих его надлежащую защиту от незаконного и необоснованного обвинения и осуждения. В рамках состязательной формы возможно осуществление уголовного преследования и в частном порядке, когда сторона обвинения представлена самим пострадавшим, а не специальным государственным учреждением. Однако круг уголовных дел частного обвинения весьма ограничен и включает в себя те категории преступлений, которые представляют опасность не для общества в целом, а лишь для конкретного лица.
На досудебных стадиях производства по уголовным делам сторона обвинения обязана разъяснить лицу, в отношении которого осуществляется уголовное судопроизводство, содержание имеющихся у него прав и создать надлежащие условия для их реализации. Лицо наделено правом отстаивать свою позицию как самостоятельно, так и с помощью защитника.
Сторона обвинения во время предварительного расследования собирает лишь необходимые и достаточные доказательства, подтверждающие виновность лица в совершении преступления.
Окончательно виновность или невиновность обвиняемого устанавливается непосредственно в судебном заседании. Решения суда могут быть обжалованы в вышестоящий суд.
В настоящее время состязательный уголовный процесс распространен в большинстве стран с англосаксонской (прецедентной) системой права. В Европе речь идет о Великобритании.
Относительно состязательной формы (типа) уголовного процесса, то М. С. Строгович определил ее как форму уголовного процесса, в которой спор равных сторон решается независимым судом, а противоречия, существующие между ними, выступают движущей силой уголовного процесса
. По мнению И. Л. Петрухина, состязательность – это форма организации судопроизводства, для которой характерно: четкое разграничение функций обвинения, защиты и разрешения дела соответственно между стороной обвинения, защиты и судом; процессуальная равноправие сторон обвинения и защиты; решения дела путем полемики сторон перед независимым и беспристрастным судом
. Кузнецова Е. Д. утверждает, что состязательность – это закрепленная в законе форма организации уголовного процесса, основанная на признаках, обеспечивающих распределение функций между сторонами и судом, который разрешает дело; наличие равноправных сторон обвинения и защиты и независимого от сторон суда
.
На основе этих исследований можно сделать вывод, что состязательная форма (тип) уголовного процесса характеризует уголовное производство как в целом, так и отдельные его стадии, предусматривает четкое разграничение функций обвинения, защиты и разрешения дела; процессуальное равноправие сторон обвинения и защиты; наличие независимого и беспристрастного суда, который руководит судебным рассмотрением уголовного дела и разрешает дело в конечном итоге.
Состязательный уголовный процесс имеет две разновидности: обвинительный и исковой. Обвинительный вид состязательного типа уголовного процесса можно охарактеризовать следующими признаками: наличие уголовно-правового спора, в котором участвуют стороны с разными по содержанию процессуальными интересами, – обвинитель и обвиняемый; обязанность доказывания равномерно распределяется между сторонами; зависимость приговора суда от состязания сторон; состязание является формальным (победа в споре определяется не тем, чьи свидетели были более убедительными, документы точнее, доводы весомее, а тем, соблюдены ли сторонами определены формальные условия состязательности). Поэтому, обвинительный процесс – это формальная состязательность, то есть спор между сторонами в нем есть, но значение имеют факторы, которые, по сути, к спору никакого отношения не имеют, поскольку истину устанавливают не только с помощью доказательств, но и путем ордалий (испытанием водой, огнем и т. п.), судебного поединка (физической силой, выносливостью соперников) или случаем. Суд в обвинительном процессе полностью пассивный. Судьям не доверяли не только самостоятельно собирать и проверять доказательства, но и их оценивать. Однако в любом случае доказательства в обвинительном процессе по содержанию не имеют логического отношения к сути дела, именно поэтому решение в данном процессе не зависит от суда – он только регистрирует результат испытаний. Именно этим он и отличается от других видов состязательного процесса, в которых решения по делу принимают судьи на основе свободного выбора и по внутреннему убеждению. Для того чтобы начать обвинительный процесс, достаточно предъявить обвинение – все остальное может решить вопрос или гладиатор. При более высоком уровне теологической культуры судьи в обвинительном процессе могут также применять и религиозные нормы, которые предусматривают определенные правила оценки представленных сторонами доказательств (Закон Моисея, шариат и т. п.)
.
В науке уголовного процесса выделяют два вида исковой состязательности: частно-исковую и публично-исковую.
Обвинительный уголовный процесс был первой фазой в развитии процессуальных форм состязательности, которая отражает «субстанциональную свободу».
