Полная версия:
Промежуточные судебные решения в уголовном судопроизводстве
Анализ правового регулирования и судебной практики реализации предусмотренных уголовно-процессуальным законом форм судебного контроля показывает, что он в значительной мере обеспечивает право на доступ к правосудию, соблюдение иных конституционных прав личности в досудебном производстве, в том числе на стадиях возбуждения уголовного дела и предварительного расследования.
§ 2. Судебные решения, принимаемые на стадии подготовки дела к судебному заседанию
Судебные решения неитогового характера, принимаемые в ходе производства по уголовному делу в суде первой инстанции, являются промежуточными судебными решениями в собственном смысле этого правового понятия.
Судебно-контрольная функция. Предварительное расследование уголовного дела завершается утверждением прокурором обвинительного заключения (акта) и передачей дела в суд. Поэтому начальной точкой отсчета этого «промежутка» является момент поступления материалов уголовного дела в суд первой инстанции по завершении предварительного расследования либо из судов вышестоящих инстанций в случае отмены вынесенного ранее судебного решения с передачей дела на новое судебное рассмотрение. Конечным – вынесение итогового судебного решения по уголовному делу, вступление его в законную силу, а в случае обжалования – момент направления уголовного дела в суд апелляционной инстанции.
Производство по уголовному делу в суде первой инстанции (раздел IX УПК РФ) можно разделить на две части – порядок подготовки дела к судебному заседанию и непосредственное разбирательство уголовного дела судом по существу. На этих этапах на первый план выступает необходимость решения различных задач.
На стадии подготовки дела к судебному заседанию (главы 33 и 34 УПК РФ) на первый план выходят задачи судебного контроля качества проведенного по делу предварительного расследования и надлежащей организации рассмотрения дела в разумные сроки.
Реализуя судебно-контрольную функцию, судья принимает решение о возвращении дела прокурору, если в ходе предварительного расследования были допущены нарушения, неустранимые в судебном заседании. Если же таких нарушений допущено не было, после установления готовности дела к судебному разбирательству на первый план выходят функции обеспечения вынесения судом правосудного судебного решения в разумные сроки. В таком случае судья принимает целый комплекс решений и действий, направленных на надлежащую организацию рассмотрения уголовного дела по существу судом первой инстанции.
Действующий уголовно-процессуальный закон не содержит четкого наименования стадии, находящейся на рубеже предварительного расследования и судебного разбирательства. До 1992 г. соответствующая глава в УПК РФ именовалась «предание суду». По мнению В. П. Божьева, в тексте УПК РФ 2001 г. эта стадия уголовного судопроизводства вообще не получила наименования. Ничего более адекватного наименованию «предание суду», по его мнению, пока не найдено[146].
В современной учебной и научной литературе чаще фигурируют следующие названия этой стадии судебного производства: подготовка судебного разбирательства[147], назначение судебного разбирательства[148], разрешение судьей вопроса о назначении судебного заседания[149], назначение дела к слушанию[150].
Не вступая в полемику по вопросу о названии данной стадии уголовного судопроизводства, полагаем возможным называть ее подготовкой уголовного дела к судебному заседанию[151], поскольку именно так называется глава 33 УПК РФ, в которой урегулированы общие вопросы первой стадии судебного производства. Такое название данной стадии также применяется в судебной практике. Так, постановлением Президиума Верховного Суда РФ состоявшиеся по уголовному делу судебные решения в отношении Козина А. Р. и других были отменены, а дело направлено на новое судебное рассмотрение «со стадии подготовки к судебному заседанию»[152].
Данная стадия играет роль своеобразного фильтра между досудебным производством и производством в суде. В связи с этим подготовка судебного заседания призвана, с одной стороны, выполнять проверочную (контрольную) функцию по отношению к предварительному расследованию, а с другой – решать подготовительные задачи по организации судебного разбирательства. В ходе ее осуществления лицо, привлеченное к уголовной ответственности, из обвиняемого становится подсудимым. Происходит это после вынесения судьей постановления о назначении судебного разбирательства (ч. 2 ст. 47 УПК РФ).
При подготовке к судебному заседанию судья изучает поступившее в суд уголовное дело и единолично устанавливает наличие или отсутствие фактических данных и юридических оснований для решения вопроса о внесении дела в судебное заседание для его последующего судебного разбирательства.
В соответствии с разъяснениями Пленума Верховного Суда РФ[153] при подготовке уголовного дела к судебному заседанию судье надлежит выяснить, в частности, соблюдены ли органами дознания и предварительного следствия требования уголовно-процессуального закона, нет ли обстоятельств, препятствующих либо исключающих его рассмотрение судом, не имеется ли подлежащих разрешению ходатайств и жалоб сторон. Судья также устанавливает, есть ли необходимость принятия по данным вопросам предусмотренных законом процессуальных решений, в том числе назначения предварительного слушания, в целях обеспечения беспрепятственного, правильного разрешения уголовного дела судом первой инстанции.
В юридической литературе справедливо отмечалось, что судья в данной стадии не ставит перед собой вопроса, доказано обвинение или нет. Он должен поставить перед собой и решить вопрос, имеются ли в деле данные, достаточные для того, чтобы дело рассмотреть в судебном заседании. Ввиду этого решение о назначении судебного заседания не предрешает вопроса о виновности или невиновности подсудимого[154].
Алгоритм действий и решений судьи. Круг полномочий судьи на этой стадии производства по уголовному делу законом определен исчерпывающим образом. В соответствии со ст. 227 УПК РФ по поступившему уголовному делу судья принимает одно из следующих основных решений: 1) о направлении уголовного дела по подсудности; 2) о назначении предварительного слушания; 3) о назначении судебного заседания.
Общий алгоритм действий и решений судьи на данной стадии процесса следующий. Прежде всего судьей решаются основные вопросы дальнейшего движения уголовного дела. Он должен проверить, нет ли обстоятельств, исключающих рассмотрение дела в данном суде, то есть подсудно ли уголовное дело данному суду. Если такие обстоятельства имеются, дело направляется по подсудности в другой суд. Если в деле имеются ходатайства участников процесса об изменении подсудности, то судья передает дело в вышестоящий суд для рассмотрения таких ходатайств.
Если таких обстоятельств нет, материалы дела изучаются с позиции осуществления судебно-контрольной функции. Выполнение этой функции заключается в оценке материалов дела с точки зрения соблюдения органами предварительного следствия и прокурора всех обязанностей по обеспечению процессуальных прав участников уголовного судопроизводства, наличия препятствий к рассмотрению дела в суде. Если судьей будут установлены обстоятельства, которые могут послужить основаниями для возвращения дела прокурору, судья назначает предварительное слушание для обсуждения этого вопроса по своей инициативе либо по ходатайству участников процесса.
Наконец, если все перечисленные выше основания и обстоятельства, в том числе препятствующие движению дела, отсутствуют и нет предусмотренных законом (ст. 229 УПК РФ) оснований для назначения предварительного слушания, судья вправе назначить судебное разбирательство для рассмотрения дела по существу. При этом необходимо выяснить, подлежит ли отмене или изменению избранная мера пресечения[155], а также приняты ли меры по обеспечению возмещения вреда, причиненного преступлением, и возможной конфискации имущества, разрешить заявленные по делу ходатайства.
Решение вопроса о подсудности дела. Первым на данной стадии процесса решается именно вопрос о подсудности уголовного дела. Если дело подлежит передаче в другой суд, то именно он обладает полномочиями для решения всех остальных вопросов, в том числе о возможности возвращения дела прокурору (за исключением вопроса о мере пресечения в случае необходимости). Процессуальному законодательству известно несколько основных видов подсудности: предметная (родовая), составная и территориальная.
Предметная (родовая) подсудность определяется характером преступления, составляющего предмет рассмотрения конкретного уголовного дела, и юридической квалификацией действий лица, привлекаемого к уголовной ответственности. По этому критерию, закрепленному в ст. 31 УПК РФ, разграничивается подсудность уголовных дел судам разного уровня: мировым судьям; районным судам; верховным судам республик, краевым, областным и приравненным к ним судам. Правила о предметной (родовой) подсудности уголовных дел не предусматривают возможности произвольного отступления от них.
Законом закреплены также правила, определяющие категории уголовных дел, подлежащие рассмотрению различными составами судов (составная подсудность). Разбирательство уголовных дел по первой инстанции в настоящее время возможно в трех вариантах состава суда (ст. 30 УПК РФ, ст. 10, 15 и 23 Закона о военных судах): суд в составе одного судьи (единоличный суд); суд, состоящий из трех судей-профессионалов (профессиональный суд); один судья-профессионал и двенадцать присяжных заседателей (суд присяжных).
Территориальная подсудность уголовного дела – это такие его свойства, в силу которых оно должно рассматриваться в суде, юрисдикция которого, с учетом родовой и составной подсудности, распространяется на определенную местность – республику, край, область, город, район, участок (мирового судьи). В соответствии с территориальным критерием подсудность уголовного дела определяется местом совершения преступления.
Установив, что поступившее уголовное дело не подсудно данному суду, судья обязан вынести постановление о его направлении по подсудности. Такое постановление в целях незамедлительного рассмотрения дела судья вправе вынести единолично, без участия сторон и без проведения судебного заседания. Судебное заседание в подобных случаях проводится, если необходимо одновременно решить вопросы, требующие этого. Например, о мере пресечения в виде заключения под стражу или домашнего ареста в случае истечения установленных ранее сроков их действия.
Уголовно-процессуальный закон определяет также основания, при наличии которых территориальная подсудность уголовного дела может быть изменена (например, при процессуальной невозможности рассмотрения дела судьями данного суда или по ходатайству участников процесса в предусмотренных законом случаях).
Изменение территориальной подсудности дела не происходит автоматически только потому, что проявлена инициатива какой-то из сторон либо председателем соответствующего суда. Оно может состояться лишь по решению судьи вышестоящего суда по результатам судебного заседания, проведенного с соблюдением правил, установленных ст. 125 УПК РФ.
Согласно этим положениям закона судья рассматривает вопрос об изменении подсудности дела в судебном заседании, с участием обвиняемого и его защитника или законного представителя, если они участвуют в уголовном деле, иных лиц, чьи интересы непосредственно затрагиваются, а также с участием прокурора. Неявка лиц, своевременно извещенных о времени рассмотрения жалобы и не настаивающих на ее рассмотрении с их участием, не является препятствием для принятия решения.
Несоблюдение процедуры рассмотрения вопроса об изменении территориальной подсудности дела часто становится причиной отмены судебных постановлений.
Например, было отменено постановление об изменении территориальной подсудности уголовного дела в отношении Т., обвиняемого по ст. 111 ч. 4 УК РФ, по той причине, что этот вопрос был разрешен без участия обвиняемого, который не был надлежащим образом извещен о времени судебного заседания. Тем самым были нарушены его процессуальные права[156].
Свои особенности имеют правила изменения подсудности уголовных дел о преступлениях террористической направленности. Такие дела могут быть направлены для рассмотрения из суда общей юрисдикции в соответствующий окружной (флотский) военный суд по месту совершения преступления, если существует реальная угроза личной безопасности участников судебного разбирательства, их близких родственников, родственников или близких лиц. Изменение территориальной подсудности уголовных дел, подсудных указанным в ч. 2.1 ст. 35 УПК РФ окружным военным судам, при этом не допускается.
Вопрос об изменении подсудности уголовного дела по этим основаниям разрешается по ходатайству Генерального прокурора РФ или его заместителя с использованием специальной процедуры судьей Верховного Суда РФ, в судебном заседании с участием прокурора, обвиняемого и его защитника в срок до 15 суток со дня поступления ходатайства. По решению суда обвиняемый участвует в судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи.
В судебной практике возникли вопросы об определении родовой и составной подсудности в случае изменения уголовно-процессуального закона.
Как указал Конституционный Суд РФ, субъективное право обвиняемого на рассмотрение его дела определенным составом суда, к подсудности которого оно отнесено законом, возникает с момента принятия судом решения о назначении уголовного дела к слушанию, вынося которое, суд руководствуется процессуальным законом, действующим во время принятия этого решения. Следовательно, например, ходатайство обвиняемого о рассмотрении его дела судом с участием присяжных заседателей, заявленное ранее на предварительном следствии в порядке ст. 217 УПК РФ в период действия прежнего процессуального закона, не подлежит удовлетворению судом по результатам предварительного слушания, если на момент принятия соответствующего решения суда действует закон, которым рассмотрение данного дела не отнесено к подсудности суда с участием присяжных заседателей[157].
Аналогичным образом следует поступать в случае изменения уголовно-процессуального закона, по которому меняется родовая подсудность дела, когда, например, соответствующая категория дел передается из подсудности областного в компетенцию районного суда, и наоборот. Согласно ст. 4 УПК РФ при производстве по уголовному делу применяется уголовно-процессуальный закон, действующий во время производства соответствующего процессуального действия или принятия процессуального решения. В частности, при определении подсудности уголовного дела применяется закон, действующий при принятии судом решения о назначении судебного заседания по уголовному делу.
Как указал Конституционный Суд РФ, субъективное право обвиняемого на рассмотрение его дела определенным составом суда, к подсудности которого оно отнесено законом, возникает с момента принятия судом решения о назначении уголовного дела к слушанию, вынося которое, суд руководствуется процессуальным законом, действующим во время принятия этого решения. Изменение законом подсудности дела не влечет передачу его в другой суд, поскольку дело было принято этим судом к своему производству при соблюдении требований процессуального закона[158].
В соответствии с ч. 2 ст. 34 УПК РФ суд в подобных случаях вправе оставить данное уголовное дело в своем производстве, но только в случае, если он уже приступил к его рассмотрению в судебном заседании и с согласия подсудимого[159].
Обеспечение проведения судебного разбирательства. После положительного решения вопроса о подсудности дела судом выясняется выполнение предусмотренных законом процессуальных действий, обеспечивающих соблюдение права на защиту и беспрепятственное проведение судебного заседания.
Судья, руководствуясь п. 4 ст. 228 УПК РФ, должен в отношении каждого из обвиняемых выяснить, подлежат ли удовлетворению заявленные ходатайства и поданные жалобы. Решение судьи по каждому заявленному ходатайству или жалобе отражается в постановлении о назначении судебного заседания.
В главе 33 УПК РФ, содержащей статьи, регламентирующие порядок подготовки к судебному заседанию, нет прямых предписаний о том, как надлежит действовать судье при наличии ходатайств или жалоб. Но это не значит, что судье предоставляются неограниченная свобода действий и возможность руководствоваться своим произвольным усмотрением.
Судья, рассматривающий дело в стадии подготовки его к судебному заседанию, должен соблюдать общие положения о порядке рассмотрения ходатайств и жалоб, установленные ст. 119–126 УПК РФ, поскольку этот порядок имеет общий характер на всех стадиях уголовного судопроизводства.
Об отказе или удовлетворении ходатайств судья при необходимости выносит отдельное мотивированное постановление или свое решение по результатам рассмотрения ходатайств излагает в другом процессуальном документе, например в постановлении о назначении судебного заседания.
Серьезного внимания при подготовке дела к судебному заседанию требует и проверка реального принятия мер, обеспечивающих возмещение материального ущерба, причиненного преступлением, и возможную конфискацию имущества.
В соответствии с п. 5 ст. 228 и ст. 230 УПК РФ судья по ходатайству участников процесса со стороны обвинения вправе принять меры по обеспечению гражданского иска и возможной конфискации имущества. При наличии к тому оснований судья выносит постановление о наложении ареста на имущество обвиняемого, а также (при определенных условиях) на имущество иных лиц (ч. 3 ст. 115 УПК РФ). Возможности принятия подобных решений судьей по своей инициативе действующим законодательством не предусмотрено.
В соответствии с ч. 1 ст. 115 УПК РФ ходатайство о наложении ареста на имущество в досудебном производстве производится судом в порядке, установленном ст. 165 УПК РФ, с указанием на конкретные, фактические обстоятельства, на основании которых он принял такое решение. Этот порядок вполне может быть использован и судьей на стадии подготовки дела к судебному заседанию.
Конституционный Суд РФ в одном из своих определений указал, что уголовно-процессуальный закон не содержит положений, исключающих возможность принятия решения о соединении уголовных дел в судебных стадиях процесса[160].
Наличие у судьи (суда) права на соединение уголовных дел не обязывает его выяснять, имеются ли в отношении этих лиц уголовные дела в данном или других судах, и принимать меры к их объединению. Вместе с тем это право дает основания судье рассмотреть ходатайства обвиняемого или других участников процесса о выделении или невозможности выделения уголовного дела в отдельное производство, а также о соединении или невозможности соединения уголовных дел в одно производство.
На стадии назначения судебного заседания возможно и разрешение ходатайства обвиняемого о рассмотрении уголовного дела в особом порядке судебного разбирательства. Необходимость рассмотрения этого вопроса само по себе, как известно, не является основанием для проведения предварительного слушания.
В соответствии с разъяснениями, содержащимися в п. 8 постановления ПВС РФ от 28 июня 2012 г. № 16[161], судье при соблюдении условий, предусмотренных ст. 317.5 УПК РФ, и при отсутствии оснований для принятия решений о направлении дела по подсудности или назначения предварительного слушания следует назначить судебное заседание в особом порядке, предусмотренном главой 40.1 УПК РФ.
При этом судья проверяет, имеются ли в материалах дела необходимые для его рассмотрения в особом порядке документы, а также вручена ли обвиняемому и его защитнику копия представления прокурора об особом порядке проведения судебного заседания. При отсутствии указанных документов и сведений судья принимает решение о назначении предварительного слушания для рассмотрения вопроса о возвращении уголовного дела прокурору.
На этой стадии могут разрешаться и другие ходатайства: о признании потерпевшим или гражданским истцом, об истребовании документов, о вызове дополнительных свидетелей, о возможности их допроса с использованием видеоконференц-связи и т. д.
Как отмечают некоторые процессуалисты, «рассматривая предложенные сторонами списки лиц для приглашения в судебное заседание, судья по материалам дела оценивает значимость показаний этих лиц, которые предположительно могут быть получены в ходе судебного разбирательства. Если показания тех или иных лиц, по мнению судьи, значимостью для разрешения дела не обладают, он вправе исключить этих лиц из списков сторон для приглашения в судебное заседание»[162].
Постановление о назначении судебного заседания. При отсутствии оснований для направления дела по подсудности в другой суд или для проведения предварительного слушания выносится постановление о назначении судебного заседания без проведения предварительного слушания.
Это постановление является процессуальным документом, выполняющим двоякую функцию. С одной стороны, в нем подводится итог аналитической работы, проделанной судьей в связи с изучением материалов уголовного дела, поступившего в суд, а с другой – составляется план действий, необходимых для обеспечения надлежащих условий проведения предстоящего судебного разбирательства. Постановление о назначении судебного заседания является «решением, заканчивающим производство в данной стадии, является основанием для передачи дела в следующую стадию»[163] – стадию судебного разбирательства дела.
Содержание постановления в общих чертах обозначено в ч. 2 ст. 227 и ч. 2 ст. 231 УПК РФ. Это важный процессуальный документ, который должен содержать вводную, описательно-мотивировочную и резолютивную части.
В нем должны быть решены, в частности, вопросы процессуального характера – о составе суда; о рассмотрении уголовного дела в закрытом судебном заседании в случаях о квалификации действий обвиняемого. Судебная практика исходит из того, что неверное указание квалификации является основанием к отмене постановления о назначении судебного заседания, приговора или другого судебного решения[164].
Следует обратить внимание, что законом не предусматривается обязанность суда вручать копию указанного постановления, что прямо предусмотрено, например, для обвинительного заключения, вручаемого прокурором. Он должен лишь направить его подсудимому, потерпевшему и прокурору. Сам факт невручения подсудимому копии данного документа правовых последствий по делу не имеет.
Предварительное слушание. Основания и порядок назначения предварительного слушания определен уголовно-процессуальным законом. Предварительное слушание проводится по ходатайству стороны или по собственной инициативе при наличии оснований, предусмотренных законом.
В соответствии с разъяснениями, содержащимися в п. 7 постановления ПВС РФ от 22 декабря 2009 г. № 28, если в ходатайстве стороны не содержится мотивов и оснований для проведения предварительного слушания, судья при отсутствии таких оснований принимает решение об отказе в удовлетворении ходатайства и назначает судебное заседание.
Указанное правило исходит из того, что ходатайство заинтересованных лиц о назначении предварительного слушания, во-первых, должно быть основано на законных юридических основаниях (ч. 2 ст. 229 УПК РФ) и не может быть голословным. Соответственно, безосновательные требования заинтересованных лиц о реализации предварительного слушания не должны быть приняты судом во внимание.
Так, осужденный Безин С. И. в своей надзорной жалобе просил отменить состоявшиеся в отношении него судебные решения, указывая на то, что судом не было проведено предварительное слушание, несмотря на его ходатайство об исключении доказательств. Президиум ВС РФ жалобу отклонил, указав на следующее. Несмотря на то что обвиняемый заявил ходатайство о проведении предварительного слушания, он не указал конкретных доказательств, которые просил признать недопустимыми. Сам по себе факт оставления без рассмотрения ходатайства о проведении предварительного слушания не признается невосполнимым, существенным нарушением, влекущим за собой безусловную отмену состоявшихся по делу судебных решений[165].
Предварительное слушание назначается при наличии оснований, представляющих возможные препятствия для судебного разбирательства.
Прежде всего оно назначается в порядке реализации судебно-контрольной функции – при наличии основания для возвращения уголовного дела прокурору.
Необходимость в этом возникает тогда, когда обвинительный акт или обвинительное заключение составлены с нарушением уголовно-процессуального закона или эти документы не вручены обвиняемому, либо в ходе досудебного производства по делу были допущены такие нарушения, которые не могут быть устранены в судебном заседании и препятствуют вынесению по делу законного, обоснованного и справедливого судебного решения.