Денис Шевчук.

Экономическая журналистика

(страница 6 из 50)

скачать книгу бесплатно

1.10. Коммерческая тайна и преступные доходы

Недавняя ратификация Государственной Думой Конвенции Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов, полученных преступным путем» и вступление с 1 февраля 2002 года в силу Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» среди прочего повлекут увеличение финансовой прозрачности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами, иным имуществом и их клиентов. Одновременно возникает проблема обеспечения сохранности конфиденциальной информации, и, в частности, коммерческой, налоговой и банковской тайны, при проведении различных мероприятий, направленных на противодействие отмыванию «грязных» доходов. По мнению специалистов, утрата 20 % информации, составляющей коммерческую тайну, в 60 случаях из 100 приводит к банкротству фирмы, а потери в результате действий недобросовестных конкурентов, использующих шпионаж в кредитно-финансовой сфере, составляют сегодня 30 % от всего ущерба в мире, который несут банки.

В настоящее время отношения, возникающие между собственником (иным законным владельцем) информации, составляющей коммерческую, налоговую или банковскую тайну, и государственными органами и должностными лицами по поводу предоставления таких сведений, регулируются большим количеством различных нормативно-правовых актов. Согласно действующему законодательству, сотрудники государственных органов, получившие информацию, составляющую коммерческую, налоговую или банковскую тайну, при исполнении служебных обязанностей, несут ответственность за незаконные разглашение или использование такой информации.

Следует, однако, заметить, что некоторые из действующих законодательных актов содержат ряд противоречивых положений, затрудняющих на практике порядок предоставления вышеуказанных сведений. Пожалуй, наибольшие споры и замечания вызывает статья 26 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (далее – Закон «О банках»), в которой говорится о банковской тайне, определяется круг органов и лиц, по запросам которых кредитная организация предоставляет справки, содержащие банковскую тайну в предусмотренных законом случаях. Однако положения статьи 26 противоречат ряду других законов. Например, буквально толкуя ее положения, можно прийти к выводу, что информация, составляющая банковскую тайну, не будет предоставляться по запросам органов дознания, прокурору при проведении прокурорских проверок, в том числе, до возбуждения уголовного дела, что, в свою очередь, уже не соотносится, например, с Законом «О прокуратуре», согласно которому прокурор при осуществлении своих полномочий вправе иметь доступ ко всем документам и материалам. Закон Российской Федерации «О милиции» также предоставляет сотрудникам милиции право изымать все необходимые документы на денежные средства, кредитные, финансовые операции. Кроме того, статья 109 УПК предоставляет право органу дознания, прокурору, следователю в ходе проверки по заявлениям и сообщениям о совершенном или подготавливаемом преступлении истребовать все необходимые материалы и получать объяснения.

Ранее неоднократно высказывались опасения, что положения статьи 26 не позволят эффективно бороться с отмыванием преступно полученных доходов, поскольку они (как было показано выше) ограничивают перечень органов, по запросам которых предоставляются сведения, составляющие банковскую тайну.

Однако недавно внесенные в эту статью дополнения, связанные со скорым вступлением в силу Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», должны развеять эти опасения. Согласно данным дополнениям, информация по операциям юридических лиц, граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и физических лиц предоставляется кредитными организациями в уполномоченный орган, осуществляющий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в случаях, порядке и объеме, которые предусмотрены этим законом. Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 121-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем“, который и вносит вышеуказанные дополнения, также вступает в силу с 1 февраля 2002 года.

Неоднозначную реакцию вызвал в свое время Указ Президента Российской Федерации от 23 мая 1994 г. «Об осуществлении комплексных мер по своевременному и полному внесению в бюджет налогов и иных обязательных платежей», требующий от кредитных организаций информировать налоговые органы о совершении физическими лицами операций на сумму, эквивалентную 10 тыс. долларов США, что, в свою очередь, уже никак не согласовывалось с Законом «О банках и банковской деятельности». Хотя Центральный Банк Российской Федерации признал данный Указ не противоречащим Закону «О банках и банковской деятельности», указав, что налоговые органы обязаны обеспечить сохранность и конфиденциальность предоставляемой информации. В этой связи заслуживают внимания некоторые акты Банка России, направленные на противодействие легализации доходов, полученных незаконным (преступным) путем, в той части, в какой они касаются обращения со сведениями, составляющими, в том числе, коммерческую, налоговую или банковскую тайну. Одним из таких актов является письмо № 479 от 3 июля 1997 года, которое содержит методические рекомендации по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации. Данные рекомендации были разработаны с учетом международного опыта в сфере борьбы с легализацией незаконных доходов и соответствующих рекомендаций Специальной финансовой комиссии (ФАТФ).

Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», обязал организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, предоставлять в уполномоченный орган (федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем) информацию об операциях, подлежащих обязательному контролю. Примечательно, что если в отношении какой-либо из операций с денежными средствами или иным имуществом у работников организаций, осуществляющих внутренний контроль, возникают подозрения, что такие операции осуществляются в целях легализации преступно полученных доходов, то организация направляет сведения о данной операции в уполномоченный орган, даже если она не отнесена самим Законом к операциям, подлежащим обязательному контролю (п. 3 ст. 7). Закон указывает, что предоставление в уполномоченный орган сведений и документов работниками организаций, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях и порядке, которые предусмотрены данным Законом, не является нарушением служебной, банковской, налоговой и коммерческой тайны (п. 8 ст. 7).

Работники уполномоченного органа обеспечивают сохранность ставших им известными сведений, связанных с деятельностью уполномоченного органа, составляющих служебную, банковскую, налоговую или коммерческую тайну, и несут установленную законодательством Российской Федерации ответственность за разглашение этих сведений (ч. 3 ст. 8).

Проблема обеспечения сохранности конфиденциальной информации, в том числе составляющей коммерческую, налоговую или банковскую тайну, возникает и при обмене информации между органами государственной власти Российской Федерации, осуществляющими деятельность, связанную с противодействием легализации доходов, полученных преступным путем, и компетентными органами иностранных государств. Передача информации, связанной с выявлением, изъятием и конфискацией доходов, полученных преступным путем, осуществляется только в том случае, если она не наносит ущерба интересам национальной безопасности России (ч. 3 ст. 10).

Как видно из всего вышеизложенного, сотрудники различных органов, осуществляющих противодействие отмыванию преступных доходов, могут стать носителями весьма ценной информации, что, в свою очередь, делает их объектом пристального внимания со стороны тех, кто такую информацию стремится незаконно получить (например, представители организованной преступности, недобросовестные конкуренты).

Так, по мнению некоторых исследователей организованной преступности, «если ранее должностные лица передавали преступникам в основном информацию, касающуюся разведывательной или контрразведывательной деятельности, то в нынешних условиях стало наблюдаться предоставление предпринимателям конфиденциальной информации о других структурах в бизнесе». И такое предоставление конфиденциальной информации чиновниками представляет собой опасную завуалированную форму коррупции, которая имеет самое широкое распространение в нашей стране. Хотелось бы в этой связи привести слова директора Московского исследовательского центра по проблемам транснациональной организованной преступности и коррупции профессора В.В. Лунеева, сказанные им на конференции, посвященной предупреждению организованной и коррупционной преступности средствами различных отраслей права: «Государственному чиновнику нет нужды выходить с дубиной на большую дорогу, он тысячекратно может обогатиться от продажи конфиденциальной информации». Все это свидетельствует о необходимости принятия адекватных мер, предупреждающих незаконные разглашение или использование сведений, составляющих коммерческую, банковскую или налоговую тайну. Подобные меры многоаспектны и включают в себя, в свою очередь, меры правового, организационного, технического, идеологического и иного характера. Особое внимание должно уделяться «чистоте» рядов уполномоченного органа, в котором будет сосредотачиваться большое количество информации. К сотрудникам уполномоченного органа должны предъявляться повышенные требования при приеме на службу, что сможет минимизировать риск проникновения в этот орган лиц, связанных с криминальными кругами и представителями теневого бизнеса. Коль скоро государство в рамках Закона «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем» расширит пределы своего вмешательства в сферу хозяйственной деятельности, то и ответственность государственных чиновников за незаконные разглашение или использование конфиденциальной информации, полученной ими при исполнении данного Закона, должна быть усилена. Причем это положение уже закреплено в новой редакции статьи 183 УК РФ «Незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну» (№ 121-ФЗ от 7 августа 2001 года). Ряд изменений, которые претерпела данная норма, заслуживают того, чтобы остановиться на них более подробно.

Во-первых, перечень сведений, за незаконные получение, разглашение или использование которых предусмотрена уголовная ответственность, пополнился налоговой тайной, чего ранее не было. Во-вторых, поставлена точка в споре относительно того, кто является (согласно ч. 2 ст. 183) субъектом незаконных разглашения или использования вышеперечисленных сведений. В новой редакции прямо говорится о том, что таким субъектом является лишь лицо, которому сведения, составляющие коммерческую, налоговую или банковскую тайну, были доверены по службе или работе. В-третьих, отныне состав преступления, содержащийся в статье 183, содержит квалифицирующие признаки. (При этом формулировка объективной и субъективной стороны незаконных разглашения или использования также претерпела изменения.) В частности, незаконные разглашение или использование указанных сведений влекут более строгое наказание, если они совершены из корыстной заинтересованности или причинили крупный ущерб (ч. 3 ст. 183). За них может быть назначено наказание в виде лишения свободы на срок до пяти лет. Если же деяния, предусмотренные частями 2 или 3, повлекли тяжкие последствия, то согласно ч. 4 ст. 183 за них может быть назначено наказание в виде десяти лет лишения свободы.

Думается, что решение обозначенной в настоящей статье проблемы будет способствовать укреплению доверия к государственным органам со стороны юридических лиц, граждан-предпринимателей и физических лиц. А это, в свою очередь, положительно отразится на противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

1.11. Порядок отнесения информации
к государственной тайне и порядок рассекречивания информации

Дополнительно: Перечень сведений, отнесенных к государственной тайне (утв. Указом Президента РФ от 30 ноября 1995 г. № 1203)


Правила отнесения информации к государственной тайне


Закон РФ от 21 июля 1993 г. № 5485-1 «О государственной тайне»


Статья 4. Полномочия органов государственной власти и должностных лиц в области отнесения сведений к государственной тайне и их защиты

1. Палаты Федерального Собрания: осуществляют законодательное регулирование отношений

в области государственной тайны;

рассматривают статьи федерального бюджета в части средств, направляемых на реализацию государственных программ в области защиты государственной тайны;

определяют полномочия должностных лиц в аппаратах палат Федерального Собрания по обеспечению защиты государственной тайны в палатах Федерального Собрания.

2. Президент Российской Федерации: утверждает государственные программы в области защиты

государственной тайны;

утверждает по представлению Правительства Российской Федерации состав, структуру межведомственной комиссии по защите государственной тайны и положение о ней;

утверждает по представлению Правительства Российской Федерации Перечень должностных лиц органов государственной власти, наделяемых полномочиями по отнесению сведений к государственной тайне, а также Перечень сведений, отнесенных к государственной тайне;

заключает международные договоры Российской Федерации о совместном использовании и защите сведений, составляющих государственную тайну; определяет полномочия должностных лиц по обеспечению защиты государственной тайны в Администрации Президента Российской Федерации;

в пределах своих полномочий решает иные вопросы, возникающие в связи с отнесением сведений к государственной тайне, их засекречиванием или рассекречиванием и их защитой.

3. Правительство Российской Федерации:

организует исполнение Закона Российской Федерации «О государственной тайне»;

представляет на утверждение Президенту Российской Федерации состав, структуру межведомственной комиссии по защите государственной тайны и положение о ней;

представляет на утверждение Президенту Российской Федерации Перечень должностных лиц органов государственной власти, наделяемых полномочиями по отнесению сведений к государственной тайне;

устанавливает порядок разработки Перечня сведений, отнесенных к государственной тайне;

организует разработку и выполнение государственных программ в области защиты государственной тайны;

определяет полномочия должностных лиц по обеспечению защиты государственной тайны в аппарате Правительства Российской Федерации;

устанавливает размеры и порядок предоставления льгот гражданам, допущенным к государственной тайне на постоянной основе, и сотрудникам структурных подразделений по защите государственной тайны;

устанавливает порядок определения размеров ущерба, наступившего в результате несанкционированного распространения сведений, составляющих государственную тайну, а также ущерба, наносимого собственнику информации в результате ее засекречивания;

заключает межправительственные соглашения, принимает меры по выполнению международных договоров Российской Федерации о совместном использовании и защите сведений, составляющих государственную тайну, принимает решения о возможности передачи их носителей другим государствам;

в пределах своих полномочий решает иные вопросы, возникающие в связи с отнесением сведений к государственной тайне, их засекречиванием или рассекречиванием и их защитой.

4. Органы государственной власти Российской Федерации, органы государственной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления во взаимодействии с органами защиты государственной тайны, расположенными в пределах соответствующих территорий:

обеспечивают защиту переданных им другими органами государственной власти, предприятиями, учреждениями и организациями сведений, составляющих государственную тайну, а также сведений, засекречиваемых ими;

обеспечивают защиту государственной тайны на подведомственных им предприятиях, в учреждениях и организациях в соответствии с требованиями актов законодательства Российской Федерации;

обеспечивают в пределах своей компетенции проведение проверочных мероприятий в отношении граждан, допускаемых к государственной тайне;

реализуют предусмотренные законодательством меры по ограничению прав граждан и предоставлению льгот лицам, имеющим либо имевшим доступ к сведениям, составляющим государственную тайну;

вносят в полномочные органы государственной власти предложения по совершенствованию системы защиты государственной тайны.

5. Органы судебной власти: рассматривают уголовные и гражданские дела о нарушениях

законодательства Российской Федерации о государственной тайне;

обеспечивают судебную защиту граждан, органов государственной власти, предприятий, учреждений и организаций в связи с их деятельностью по защите государственной тайны;

обеспечивают в ходе рассмотрения указанных дел защиту государственной тайны;

определяют полномочия должностных лиц по обеспечению защиты государственной тайны в органах судебной власти.


Статья 6. Принципы отнесения сведений к государственной тайне и засекречивания этих сведений

Отнесение сведений к государственной тайне и их засекречивание – введение в предусмотренном настоящим Законом порядке для сведений, составляющих государственную тайну, ограничений на их распространение и на доступ к их носителям.

Отнесение сведений к государственной тайне и их засекречивание осуществляется в соответствии с принципами законности, обоснованности и своевременности.

Законность отнесения сведений к государственной тайне и их засекречивание заключается в соответствии засекречиваемых сведений положениям статей 5 и 7 настоящего Закона и законодательству Российской Федерации о государственной тайне.

Обоснованность отнесения сведений к государственной тайне и их засекречивание заключается в установлении путем экспертной оценки целесообразности засекречивания конкретных сведений, вероятных экономических и иных последствий этого акта исходя из баланса жизненно важных интересов государства, общества и граждан.

Своевременность отнесения сведений к государственной тайне и их засекречивание заключается в установлении ограничений на распространение этих сведений с момента их получения (разработки) или заблаговременно.


Статья 8. Степени секретности сведений и грифы секретности носителей этих сведений

Степень секретности сведений, составляющих государственную тайну, должна соответствовать степени тяжести ущерба, который может быть нанесен безопасности Российской Федерации вследствие распространения указанных сведений.

Устанавливаются три степени секретности сведений, составляющих государственную тайну, и соответствующие этим степеням грифы секретности для носителей указанных сведений: «особой важности», «совершенно секретно» и «секретно».

Порядок определения размеров ущерба, который может быть нанесен безопасности Российской Федерации вследствие распространения сведений, составляющих государственную тайну, и правила отнесения указанных сведений к той или иной степени секретности устанавливаются Правительством Российской Федерации.

Использование перечисленных грифов секретности для засекречивания сведений, не отнесенных к государственной тайне, не допускается.


Статья 9. Порядок отнесения сведений к государственной тайне

Отнесение сведений к государственной тайне осуществляется в соответствии с их отраслевой, ведомственной или программно-целевой принадлежностью, а также в соответствии с настоящим Законом.

Обоснование необходимости отнесения сведений к государственной тайне в соответствии с принципами засекречивания сведений возлагается на органы государственной власти, предприятия, учреждения и организации, которыми эти сведения получены (разработаны).

Отнесение сведений к государственной тайне осуществляется в соответствии с Перечнем сведений, составляющих государственную тайну, определяемым настоящим Законом, руководителями органов государственной власти в соответствии с Перечнем должностных лиц, наделенных полномочиями по отнесению сведений к государственной тайне, утверждаемым Президентом Российской Федерации. Указанные лица несут персональную ответственность за принятые ими решения о целесообразности отнесения конкретных сведений к государственной тайне.

Для осуществления единой государственной политики в области засекречивания сведений межведомственная комиссия по защите государственной тайны формирует по предложениям органов государственной власти и в соответствии с Перечнем сведений, составляющих государственную тайну, Перечень сведений, отнесенных к государственной тайне. В этом Перечне указываются органы государственной власти, наделяемые полномочиями по распоряжению данными сведениями. Указанный Перечень утверждается Президентом Российской Федерации, подлежит открытому опубликованию и пересматривается по мере необходимости.



скачать книгу бесплатно

страницы: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50

Поделиться ссылкой на выделенное